SEC, Yatırımcıyı Aldattığı gerekçesiyle Dijital Para Grubuna 38 Milyon Dolar Ceza Verdi!

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), risk sermayesi şirketi Digital Currency Group’a (DCG) karşı, onları yan kuruluşları tarafından sağlanan bir kredi programıyla ilgili ihmalkar davranışlarla suçlayarak, durdurma ve vazgeçme işlemleri olarak bilinen resmi yasal işlemleri başlattı. , Genesis Global Capital (GGC).

Eylem, Digital Currency Group’un, özellikle 2022’nin ortasındaki önemli bir aşamada, Genesis Global Capital’in mali durumu hakkında yatırımcılara yanıltıcı bilgi verdiğini öne süren keşiflerden kaynaklanıyor.

Genesis Global Capital’in Mali Sorunları

SEC tarafından iddia edildiği gibi, 2015 yılında kurulan ve Stamford, Connecticut’ta bulunan Digital Currency Group, kuruluşundan bu yana ne SEC’e kayıtlı ne de herhangi bir menkul kıymeti kaydettirdi.

2017 yılında Genesis, DCG’nin tamamına sahip olduğu bir bağlı kuruluş olarak kuruldu. Bireysel yatırımcıları hedef alan bir kripto borç verme hizmeti başlattı. Bu hizmet, müşterilerin Bitcoin (BTC) ve diğer dijital para birimlerini yatırmasına ve onlara faiz getirisi kazandırmasına olanak sağladı. Bu getiriler, bu varlıkların daha büyük kurumsal borçlulara ödünç verilmesiyle elde edildi.

Haziran 2022’de GGC, en büyük borçlularından biri olan hedge fonu Three Arrows Capital’in (TAC) 2,4 milyar dolarlık krediyi geri ödeyememesi nedeniyle büyük bir çıkmazla karşılaştı. Sağlanan teminat orijinal kredi tutarıyla eşleşmek için yeterli olmadığından, bu temerrüdün sonuçları önemliydi.

Olaylar ilerledikçe, taahhüt edilen teminatın (teminat) değeri düşmeye devam etti ve bu da Genesis Global Capital’in mali zorluklarını daha da şiddetli hale getirdi.

Ortaya çıkan endişe verici olaylara rağmen DCG liderlerinin, personelini mali sağlamlığın bir resmini sunmaya teşvik ettiği söyleniyor. 15 Haziran’da GGC, mali açıdan sağlam bilançoları hakkında kamuya açık bir açıklama yaptı ve bu iddia daha sonra DCG tarafından sosyal medyada paylaşıldı.

Düzenleyici kuruma göre, Three Arrows Capital’in teminatsız yükümlülüklerindeki temerrüdünden kaynaklanan önemli riski açıklamayı ihmal ettiği için iddianın “aldatıcı” olduğu belirlendi.

Bunun ardından GGC CEO’su Twitter’da şirketin temerrütle ilgili “tehlikeyi ortadan kaldırdığını” ve potansiyel olarak yatırımcılara GGC’nin gerçek mali durumuna ilişkin yanıltıcı bir izlenim verdiğini bildirdi.

Dijital Para Grubunun 1,1 Milyar Dolarlık Manevrası

Mali güç izlenimi vermek amacıyla DCG, GGC’ye 1,1 milyar dolar geri ödeme sözü verdi. Bu, bağlı ortaklıklarının mali tablolarında pozitif bir net değer göstermesine olanak tanıdı.

Ancak Genesis Global Capital yatırımcılarına bu özel mali hamlenin gerçekleştiği açıklanmadı ve bu da Digital Currency Group’a yönelik ihmal iddialarının artmasına neden oldu.

Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, Digital Currency Group’un, Menkul Kıymetler Kanunu’nun, menkul kıymet satma sürecinde hileli veya yanıltıcı olduğu düşünülen uygulamaları yasaklayan kanunun bir parçası olan Bölüm 17(a)(3) kurallarına aykırı hareket ettiğini tespit etti.

Bir analist olarak, Digital Currency Group’un (DCG), Greenidge Generation Holdings Corp’un (GGC) kritik bir zaman dilimi sırasındaki mali durumuna ilişkin tasvirine ilişkin değerlendirmemin, düzenleyici kurum tarafından ihmalkar bir şekilde yanıltıcı bulunduğunu anladım. Daha basit bir ifadeyle, DCG’nin GGC’nin mali durumu hakkında doğru bilgi sağlamadığı ve potansiyel olarak yatırımcıları yanlış yola sürüklediği görülüyor.

Sonuç olarak Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Digital Currency Group’a (DCG) 38 milyon dolar tutarında para cezası verdi. Bu tutar, siparişi takip eden 14 gün içinde ödenecek olup, elektronik transfer yoluyla veya onaylı çek düzenlenerek ödenebilir.

2025-01-18 10:11